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险资受罚余波未了 韶能股份连遭问询

发布时间:2017-03-06 07:56:58    作者:康殷    来源:证券时报

保监会对前海人寿的处罚余波未了,韶能股份因为定增方案涉及姚振华入主,导致上周被交易所二度问询。

上周交易所共计发出各类问询函27封,高送转仍然是热点,相关问询函多达4封;此外,随着中小创公司业绩快报披露完毕,业绩变脸的公司被交易所高度关注,匹凸匹、GQY视讯、亿通科技均因为业绩变脸被问询。

前海人寿余波未了

因第一大股东前海人寿及其时任董事长姚振华等被保监会处罚,韶能股份2月27日收到深交所关注函,被问及定增事宜是否会受此影响。

3月2日晚,韶能股份回复深交所,称前海人寿不违反《上市公司收购管理办法》相关规定,保监会的处罚事项不涉及韶能股份及前海人寿的法定信披义务,暂未对公司本次定增事项产生重大不利影响。

上述回复未令监管层满意。3月3日,深交所二度问询韶能股份,要求公司说明姚振华不适用《上市公司收购管理办法》第六条的规定认定的具体依据,是否可以不认定姚振华为上市公司的收购人?

这次深交所还举一反三,要求韶能股份举例分析。深交所要求,韶能股份须结合欣龙控股案例(海南证监局对收购人的认定)进行分析论证,并提供证据。

根据去年三季报的披露,前海人寿共计持股40只,持股占流通股本比例最高的分别为南玻A、中炬高新、韶能股份、南宁百货、合肥百货等。

随着年报披露的陆续进行,今年3月份将有21家前海人寿持股的上市公司陆续披露年报,前海人寿的持股动向值得关注。其中太平洋已率先披露年报,显示前海人寿已经退出十大股东。

高送转持续被监管

截至目前,中小创公司的业绩快报已全部出炉。进入3月年报密集披露期,上市公司也纷纷发布高送转预案,继续成为监管热点。

上周节能风电、粤泰股份、凯龙股份和南威软件均因为高送转方案,被交易所问询。另外,匹凸匹、GQY视讯、亿通科技则因为业绩变脸被问询。

此外,四改定增预案的银河生物,成为再融资新政下受影响的公司之一,公司表示根据再融资新政,拟募资金额由47.45亿元下调至18.61亿元,上周也收到交易所问询函。

值得注意的是,银河生物非公开发行方案历经4次董事会审议修改,两次提交股东大会审议通过后,均未将方案报送证监会。深交所还发现,2016年10月18日,银河生物决定使用不超过1.8亿元自有资金用于证券投资。截至2016年9月30日,公司拥有货币资金4.57亿元,归属于母公司所有者权益20.21亿元。

深交所要求银河生物结合证券投资账面余额、投资期限、投资类别、公司资产负债等情况,说明是否符合证监会相关规定,并进一步要求银河生物对2015年未使用的募集资金8545万元说明具体情况,并根据相关规定,明确本次发行的数量区间。