【记者 祖兆林】为有效防范案件风险、提升案件风险管理水平,摸清潜在风险点,日前,阳光人寿江苏苏州分公司举办案件风险警示学习会。
该公司将合规工作作为一项重大政治任务常抓不懈,切实压实合规工作责任,针对保险业易发风险,在销售队伍和重要岗位等进行逐一梳理汇总,重点排查了8个风险点。此次案件风险警示学习会对此作了重点宣导学习,主要涉及截留、挪用、侵占公司资金;代客户现金交费、掌握客户银行卡或侵占客户保费;通过盗用或伪造本公司或其他公司公章、合同、单证等方式实施诈骗;虚构本公司或其他公司保险理财产品进行销售;私自代客投资理财,推介、销售非本公司销售的理财产品;直接组织、参与民间借贷、非法集资活动等行为,以及自办或入股投资类公司、网贷公司、小额贷款公司、担保公司等机构从事民间借贷、非法集资等;自办或入股其他企业,存在违规任职或兼职;进行商业贿赂等方面。
学习会上还播放了《亮剑-非法集资》视频,通过真实案例揭露非法集资、网络诈骗等犯罪活动常用手法和主要特点,使全员加固思想防线,预防非法案件的发生。同时,将案件风险防范警示教育视频在营销队伍中宣导,提高营销员合规意识。
该公司还持续深入宣传非法集资、反洗钱、扫黑除恶等金融知识,坚持日常防范与集中排查相结合,打造健康的金融生态环境,有效防范了案件风险。
【记者 祖兆林】为有效防范案件风险、提升案件风险管理水平,摸清潜在风险点,日前,阳光人寿江苏苏州分公司举办案件风险警示学习会。
该公司将合规工作作为一项重大政治任务常抓不懈,切实压实合规工作责任,针对保险业易发风险,在销售队伍和重要岗位等进行逐一梳理汇总,重点排查了8个风险点。此次案件风险警示学习会对此作了重点宣导学习,主要涉及截留、挪用、侵占公司资金;代客户现金交费、掌握客户银行卡或侵占客户保费;通过盗用或伪造本公司或其他公司公章、合同、单证等方式实施诈骗;虚构本公司或其他公司保险理财产品进行销售;私自代客投资理财,推介、销售非本公司销售的理财产品;直接组织、参与民间借贷、非法集资活动等行为,以及自办或入股投资类公司、网贷公司、小额贷款公司、担保公司等机构从事民间借贷、非法集资等;自办或入股其他企业,存在违规任职或兼职;进行商业贿赂等方面。
学习会上还播放了《亮剑-非法集资》视频,通过真实案例揭露非法集资、网络诈骗等犯罪活动常用手法和主要特点,使全员加固思想防线,预防非法案件的发生。同时,将案件风险防范警示教育视频在营销队伍中宣导,提高营销员合规意识。
该公司还持续深入宣传非法集资、反洗钱、扫黑除恶等金融知识,坚持日常防范与集中排查相结合,打造健康的金融生态环境,有效防范了案件风险。