记者观察：应继续强化信托业公司治理

□实习记者 樊融杰

2019年是信托行业整体转型的一年。这一年行业频繁暴雷、监管趋严，乍一看，许多信托公司或多或少都会遇到一些小问题、小麻烦。但是像吉林省信托有限责任公司（以下简称“吉林信托”）这样，接连遇到各类麻烦的却并不多见。

近日，上市公司东北证券发布公告称，公司持股5%以上的股东吉林信托所持股份新增司法轮候冻结。根据公告，本次吉林信托被轮候冻结的股份数量为2.76亿股，占其所持股份比例100.00%，占公司总股本比例11.80%，轮候期限为12个月，原因是吉林信托与富德生命人寿股份有限公司股权返还款纠纷诉前保全导致。

在今年下半年以来，吉林信托所持的东北证券的股份被司法反复冻结。

本报记者查阅公告显示，今年9月19日，东北证券也曾发布类似的公告，吉林信托因与盛京银行合同纠纷诉前保全，其所持公司2.76亿股股份已被司法冻结；但9月23日，东北证券又发布公告称，吉林信托收到关于股份解除冻结的法律文书，其持有的公司2.76亿股股份已解除冻结。

今年，吉林信托可谓是步入了多事之秋。

11月，有关吉林信托原党委书记、董事长高福波涉嫌贪污罪、受贿罪、行贿罪、非国家工作人员受贿罪、职务侵占罪、挪用资金罪等6项罪名，被延边朝鲜族自治州人民检察院向延边朝鲜族自治州中级人民法院提起公诉一事，成为行业焦点。

今年8月，吉林信托还被爆出两名员工因未尽到对贷款业务审查的职责违法发放贷款1.5亿元获刑。以上还不包括吉林信托今年项目踩雷的新闻。

若再往前追溯，根据年报信息显示，原银监会吉林监管局于2018年4月至6月对吉林信托资管及同业业务、信托业务、兑付风险、合规整改落实情况进行了现场检查，并于检查后下发了《现场检查意见书》。按照要求，吉林信托制定了整改方案，其中第一条便是强化内控执行力度，提高现代治理能力，牢固树立依法合规经营理念被放在了首要位置。

可就在一年之后，2019年8月23日，吉林银保监局公布的行政处罚信息公开表显示，吉林信托因为存在“公司治理机制长期严重缺失，股东会、董事会、监事会运行不规范”的违法违规事实，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，被罚款40万元。

一家资产规模排名并不靠前的信托公司，却频频爆出负面新闻，一个很重要的原因在于其公司治理出现了问题。现代经济环境中，无论大公司还是小公司都需要一套成熟且适用的公司治理架构。对于金融行业来说，因其处于资金融通的核心，公司治理更为重要。从吉林信托近年来受到的监管处罚来看，其在公司治理方面存在着非常严重的问题。当公司股东会、董事会、监事会运行不规范时，公司中从上到下的员工的行为规范必然会偏离一家正常的金融机构员工应有的状态，由此高管贪腐、普通员工不尽职也就不足为奇，项目出现风险更是顺理成章的。

公司治理犹如树干，业务发展好似枝叶。只有树干高大挺大，才会有枝繁叶茂。因此，只有继续从内外部通过监管、自查等形式，严格信托公司治理，打造合规合法公司治理架构与风清气正的工作氛围，才能让信托公司更为健康地发展。