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上交所、深交所发布关于银行参与债券交易结算有关事项的通知

发布时间:2020-01-15 20:19:47    作者:    来源:中国银行保险报网

中国银行保险报网讯【实习记者 许予朋】

1月15日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)、深圳证券交易所(以下简称“深交所”)分别发布了《关于银行参与深圳证券交易所债券交易结算有关事项的通知》、《关于银行参与深圳证券交易所债券交易结算有关事项的通知》(以下简称“两份《通知》”)。

两份《通知》允许政策性银行、国家开发银行、国有大型商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、在华外资银行及境内上市的其他银行,可以进入上交所、深交所参与债券和资产支持证券现券的竞价交易,进一步扩大了在证券交易所参与债券交易的银行范围。

两份《通知》规定了银行可参与的交易品种,包括但不限于国债、地方政府债券、金融债券、政府支持债券、企业债券、公司债券(含可转换公司债券、可交换公司债券)等债券和资产支持证券现券的竞价交易,以及以债券和资产支持证券作为投资标的的基金的认购、申购、赎回与交易。

两份《通知》进一步对可申请成为债券交易参与人的银行的条件做出限定。参与人需在最近一个会计年度年末净资产超过100亿元人民币、债券交易较为活跃;具有丰富的债券投资管理经验和专业的交易团队;相关业务管理制度、风险管理制度、技术系统能够支持债券交易的开展;具有较好的持续经营能力,近两年债券交易结算未发生重大违法违规事件。

申请成为结算参与人的银行,则需在最近3个会计年度年末净资产超过200亿元人民币且连续盈利,满足中国结算的风险评价要求,具有丰富的债券交易结算管理经验,近两年债券交易结算未发生重大违法违规事件的银行。

此外,两份《通知》明确提出成为债券交易参与人和结算参与人的银行,可以直接参与债券交易,并自行办理债券交易结算;成为债券交易参与人但未成为结算参与人的银行,可以直接参与债券交易,并委托经中国结算认可的结算参与人进行结算;不具有债券交易参与人资格和结算参与人资格的银行,应当委托证券公司参与债券交易,并通过证券公司经纪业务模式进行结算等。

据悉,自2019年8月中国证监会、中国人民银行、中国银保监会共同发布《关于银行在证券交易所参与债券交易有关问题的通知》(证监发〔2019〕81号)以来,此次上交所、深交所所发布的《通知》是对上述文件精神的进一步深化,有利于扩大银行投资债券范围,拓宽实体经济融资渠道,提升债券市场服务实体经济的能力。


上交所、深交所发布关于银行参与债券交易结算有关事项的通知

来源:中国银行保险报网  时间:2020-01-15

中国银行保险报网讯【实习记者 许予朋】

1月15日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)、深圳证券交易所(以下简称“深交所”)分别发布了《关于银行参与深圳证券交易所债券交易结算有关事项的通知》、《关于银行参与深圳证券交易所债券交易结算有关事项的通知》(以下简称“两份《通知》”)。

两份《通知》允许政策性银行、国家开发银行、国有大型商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、在华外资银行及境内上市的其他银行,可以进入上交所、深交所参与债券和资产支持证券现券的竞价交易,进一步扩大了在证券交易所参与债券交易的银行范围。

两份《通知》规定了银行可参与的交易品种,包括但不限于国债、地方政府债券、金融债券、政府支持债券、企业债券、公司债券(含可转换公司债券、可交换公司债券)等债券和资产支持证券现券的竞价交易,以及以债券和资产支持证券作为投资标的的基金的认购、申购、赎回与交易。

两份《通知》进一步对可申请成为债券交易参与人的银行的条件做出限定。参与人需在最近一个会计年度年末净资产超过100亿元人民币、债券交易较为活跃;具有丰富的债券投资管理经验和专业的交易团队;相关业务管理制度、风险管理制度、技术系统能够支持债券交易的开展;具有较好的持续经营能力,近两年债券交易结算未发生重大违法违规事件。

申请成为结算参与人的银行,则需在最近3个会计年度年末净资产超过200亿元人民币且连续盈利,满足中国结算的风险评价要求,具有丰富的债券交易结算管理经验,近两年债券交易结算未发生重大违法违规事件的银行。

此外,两份《通知》明确提出成为债券交易参与人和结算参与人的银行,可以直接参与债券交易,并自行办理债券交易结算;成为债券交易参与人但未成为结算参与人的银行,可以直接参与债券交易,并委托经中国结算认可的结算参与人进行结算;不具有债券交易参与人资格和结算参与人资格的银行,应当委托证券公司参与债券交易,并通过证券公司经纪业务模式进行结算等。

据悉,自2019年8月中国证监会、中国人民银行、中国银保监会共同发布《关于银行在证券交易所参与债券交易有关问题的通知》(证监发〔2019〕81号)以来,此次上交所、深交所所发布的《通知》是对上述文件精神的进一步深化,有利于扩大银行投资债券范围,拓宽实体经济融资渠道,提升债券市场服务实体经济的能力。

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