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违反《反洗钱法》 山西信托受处罚

发布时间:2020-05-07 09:32:24    作者:樊融杰    来源:中国银行保险报网

【记者 樊融杰】

近日,央行山西太原中心支行在官网公布了对山西信托股份有限公司(以下简称“山西信托”)的行政处罚信息。山西信托因两项行为违反《中华人民共和国反洗钱法》被处以罚款75.48万元,山西信托相关责任人员也被共处以罚款19万元。

根据行政处罚决定书内容显示,山西信托存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告两项违法行为。

“在反洗钱方面,信托公司一般会按照监管要求做好客户身份识别,异常交易报告,公司内部一般都有反洗钱系统去做这项工作。”某信托行业内部人士对本报记者表示,“从理论上看,如果资金是非法所得,信托不会生效,是无法享受信托财产保护功能的”。

 


违反《反洗钱法》 山西信托受处罚

来源:中国银行保险报网  时间:2020-05-07

【记者 樊融杰】

近日,央行山西太原中心支行在官网公布了对山西信托股份有限公司(以下简称“山西信托”)的行政处罚信息。山西信托因两项行为违反《中华人民共和国反洗钱法》被处以罚款75.48万元,山西信托相关责任人员也被共处以罚款19万元。

根据行政处罚决定书内容显示,山西信托存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告两项违法行为。

“在反洗钱方面,信托公司一般会按照监管要求做好客户身份识别,异常交易报告,公司内部一般都有反洗钱系统去做这项工作。”某信托行业内部人士对本报记者表示,“从理论上看,如果资金是非法所得,信托不会生效,是无法享受信托财产保护功能的”。

 

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