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广东太保寿险持续开展防范打击非法集资和金融诈骗活动

发布时间:2020-09-17 11:13:32    作者:袁胜元 王小波    来源:中国银行保险报网

中国银行保险报网(袁胜元 记者 王小波)

近年来,太保寿险广东分公司严格遵循银保监会有关要求,持续开展防范和打击非法集资、非法放贷、金融诈骗工作,创新工作方法,有的放矢,建立制度化、常态化的防风险反欺诈工作机制,推动“一守三全”落地,取得显著成效,近三年来,全辖未发生一起风险案件。

据了解,该公司从落实常规及专项风险排查入手,一改过去通过问卷式访谈进行风险排查的做法,重视举报、投诉线索的运用,针对个别存在重大风险隐患的人员,采取实地走访、周边摸排、突击检查等方法,把问题查实、查深、查透,确保排查取得实效。

在常规风险排查上,该公司各级机构利用北斗非法集资排查数据,聚焦重点机构、重点人员、重点业务开展常规风险排查,充分运用投诉、举报、合规检查、舆情监测等方式,做到及时发现和查处。

在专项风险排查上,则要求发生非法集资和金融诈骗案件的下辖机构,第一时间向分公司报告,立即启动专项风险排查,并对相关的人员、业务、财务、资金和管理情况开展全面风险排查,摸清风险底数,排除风险隐患,形成专项风险排查报告。

在“早识别”“早处置”风险方面,针对前期排查出来的如主导型、参与型、被利用型等不同类型风险线索,该公司注意分类施策,抓住问题症结,查漏补缺,采取针对性措施,果断出手,有序处置,防止个体风险演变为局部风险、局部风险演变为系统性风险,蔓延成行业风险。

在此基础上,建立内外联动机制,积极争取监管、公安等多方支持,综合评价划分风险线索的类型、性质、情节、危害程度等因素,采取内部问责、公开澄清、风险提示、行政处理等方式稳妥处置,对已形成涉刑案件或属于案件风险事件的,在及时报送监管的同时,做好与执法单位的衔接,依法进行案件查处。


广东太保寿险持续开展防范打击非法集资和金融诈骗活动

来源:中国银行保险报网  时间:2020-09-17

中国银行保险报网(袁胜元 记者 王小波)

近年来,太保寿险广东分公司严格遵循银保监会有关要求,持续开展防范和打击非法集资、非法放贷、金融诈骗工作,创新工作方法,有的放矢,建立制度化、常态化的防风险反欺诈工作机制,推动“一守三全”落地,取得显著成效,近三年来,全辖未发生一起风险案件。

据了解,该公司从落实常规及专项风险排查入手,一改过去通过问卷式访谈进行风险排查的做法,重视举报、投诉线索的运用,针对个别存在重大风险隐患的人员,采取实地走访、周边摸排、突击检查等方法,把问题查实、查深、查透,确保排查取得实效。

在常规风险排查上,该公司各级机构利用北斗非法集资排查数据,聚焦重点机构、重点人员、重点业务开展常规风险排查,充分运用投诉、举报、合规检查、舆情监测等方式,做到及时发现和查处。

在专项风险排查上,则要求发生非法集资和金融诈骗案件的下辖机构,第一时间向分公司报告,立即启动专项风险排查,并对相关的人员、业务、财务、资金和管理情况开展全面风险排查,摸清风险底数,排除风险隐患,形成专项风险排查报告。

在“早识别”“早处置”风险方面,针对前期排查出来的如主导型、参与型、被利用型等不同类型风险线索,该公司注意分类施策,抓住问题症结,查漏补缺,采取针对性措施,果断出手,有序处置,防止个体风险演变为局部风险、局部风险演变为系统性风险,蔓延成行业风险。

在此基础上,建立内外联动机制,积极争取监管、公安等多方支持,综合评价划分风险线索的类型、性质、情节、危害程度等因素,采取内部问责、公开澄清、风险提示、行政处理等方式稳妥处置,对已形成涉刑案件或属于案件风险事件的,在及时报送监管的同时,做好与执法单位的衔接,依法进行案件查处。

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