交易商协会处分11家机构

【实习记者 张文思】

2021年1月15日，交易商协会在官网公布了对永城煤电控股集团有限公司（以下简称“永煤控股”）相关11家机构作出处分决定。针对永煤控股、河南能源化工集团有限公司（以下简称“河南能化”）及相关机构涉嫌违规行为，依规作出自律处分，涉及2家发行人、1家会计师事务所、1家评级机构以及7家金融机构。

交易商协会查明，永煤控股突发性违约的背后，涉及多家机构、多类主体、多个环节的违规，既有发行人信息披露和合规意识淡漠的情况，也有中介机构“守门人”履职不充分的现象，还暴露出部分金融机构未能遵守执业道德的问题。其中，永煤控股发行文件中多处信息披露不准确、不完整，存续期多项信息披露不及时；河南能化以自有资金认购本公司及下属子公司发行的债券，债券发行文件相关信息披露不完整；海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）及下属两家子公司，以主承销商、投资顾问、管理人等多重身份协助相关发行人发行和交易自己的债券，未能遵守执业道德，也暴露出公司不同业务之间未做到有效隔离、内控管理不到位的情况。

经自律处分会议审议，交易商协会对永煤控股予以公开谴责的顶格处理，对河南能化予以严重警告，对中诚信国际信用评级有限责任公司、希格玛会计师事务所、海通证券、海通期货股份有限公司、上海海通证券资产管理有限公司、东海基金管理有限责任公司等6家机构予以警告，对兴业银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、中原银行股份有限公司等3家主承销商予以通报批评或诫勉谈话。11家机构中，有4家机构被暂停一定期限业务。此外，交易商协会责令永煤控股和河南能化向市场公开致歉。在依规作出自律处分的同时，交易商协会也已将部分涉嫌违法违规线索通过有关部门移送证券监督管理部门，将相关机构违规情况报送中国人民银行、中国银保监会。

1月15日，交易商协会还修订了《银行间债券市场现券做市业务自律指引》及《银行间债券市场现券做市业务评价指标》，经交易商协会第三届理事会第十二次会议审议通过，并经中国人民银行备案同意，自2021年4月1日起施行。