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广发银行两分行被罚款1700万元

发布时间:2021-04-08 09:29:15    作者:    来源:中国银行保险报网

【记者 李林鸾】

福建银保监局、泉州银保监分局日前公布了4张罚单。因票据业务、同业业务等违规,广发银行福州分行、泉州分行两家分行共计被罚款1700万元,相关人员被处以禁止终身从业、取消高管任职资格、警告等行政处罚。

其中,因违规办理商业承兑汇票业务、违规办理同业理财业务、员工行为管理不到位、办公场所管理不到位、经营状况不真实等案由,泉州银保监分局对广发银行泉州分行处以罚款合计1400万元,对连阿军、陈国柱、陈力军等3人分别处以禁止终身从事银行业工作的行政处罚。

因岗位相互制衡不到位和未落实对账制度等案由,泉州银保监分局对广发银行泉州分行处以罚款合计100万元,对连顺辉处以警告的行政处罚。因银行账户管理不到位,泉州银保监分局对广发银行泉州分行处以罚款合计50万元,对黄丹梅处以警告的行政处罚。

罚单显示,作出上述处罚的依据是《中华人民共和国票据法》第十条,《关于进一步规范金融机构同业业务的通知》第三条、第六条、第十六条,《商业银行内部控制指引》第二十二条等规定。

根据《中华人民共和国票据法》第十条,票据的签发、取得和转让,应当遵循诚实信用的原则,具有真实的交易关系和债权债务关系。票据的取得,必须给付对价,即应当给付票据双方当事人认可的相对应的代价。《关于进一步规范金融机构同业业务的通知》第十六条指出,特定目的载体之间以及特定目的载体与金融机构之间的同业业务,参照该通知执行。

案由中员工行为管理不到位、办公场所管理不到位、经营状况不真实、因岗位相互制衡不到位、未落实对账制度等内容,均与商业银行内部控制风险相关。

同时,广发银行福州分行因员工行为管理、处置不当、同业银行结算账户内控管理不到位,被福建银保监局处以150万元罚款;并对赖添华予以取消高级管理人员任职资格6年的行政处罚;对陶强予以警告;对林宜健予以警告。

今年以来,包括国家开发银行、中信银行等在内的多家银行均收到监管开出的千万罚单,这延续了近年来严监管的态势。银保监会最新数据显示,在重拳治理乱象,保持案件处罚问责高压态势的背景下,2020年处罚违法违规银行保险机构3178家次,处罚责任人员4554人次,罚没金额合计22.8亿元。


广发银行两分行被罚款1700万元

来源:中国银行保险报网  时间:2021-04-08

【记者 李林鸾】

福建银保监局、泉州银保监分局日前公布了4张罚单。因票据业务、同业业务等违规,广发银行福州分行、泉州分行两家分行共计被罚款1700万元,相关人员被处以禁止终身从业、取消高管任职资格、警告等行政处罚。

其中,因违规办理商业承兑汇票业务、违规办理同业理财业务、员工行为管理不到位、办公场所管理不到位、经营状况不真实等案由,泉州银保监分局对广发银行泉州分行处以罚款合计1400万元,对连阿军、陈国柱、陈力军等3人分别处以禁止终身从事银行业工作的行政处罚。

因岗位相互制衡不到位和未落实对账制度等案由,泉州银保监分局对广发银行泉州分行处以罚款合计100万元,对连顺辉处以警告的行政处罚。因银行账户管理不到位,泉州银保监分局对广发银行泉州分行处以罚款合计50万元,对黄丹梅处以警告的行政处罚。

罚单显示,作出上述处罚的依据是《中华人民共和国票据法》第十条,《关于进一步规范金融机构同业业务的通知》第三条、第六条、第十六条,《商业银行内部控制指引》第二十二条等规定。

根据《中华人民共和国票据法》第十条,票据的签发、取得和转让,应当遵循诚实信用的原则,具有真实的交易关系和债权债务关系。票据的取得,必须给付对价,即应当给付票据双方当事人认可的相对应的代价。《关于进一步规范金融机构同业业务的通知》第十六条指出,特定目的载体之间以及特定目的载体与金融机构之间的同业业务,参照该通知执行。

案由中员工行为管理不到位、办公场所管理不到位、经营状况不真实、因岗位相互制衡不到位、未落实对账制度等内容,均与商业银行内部控制风险相关。

同时,广发银行福州分行因员工行为管理、处置不当、同业银行结算账户内控管理不到位,被福建银保监局处以150万元罚款;并对赖添华予以取消高级管理人员任职资格6年的行政处罚;对陶强予以警告;对林宜健予以警告。

今年以来,包括国家开发银行、中信银行等在内的多家银行均收到监管开出的千万罚单,这延续了近年来严监管的态势。银保监会最新数据显示,在重拳治理乱象,保持案件处罚问责高压态势的背景下,2020年处罚违法违规银行保险机构3178家次,处罚责任人员4554人次,罚没金额合计22.8亿元。

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